Real-Time After Hours Pre-Market News Flash Kutipan Kutipan Bagan Interaktif Setelan Bawaan Harap diperhatikan bahwa begitu Anda membuat pilihan Anda, ini akan berlaku untuk semua kunjungan masa depan ke NASDAQ. Jika, sewaktu-waktu, Anda tertarik untuk kembali ke setelan default kami, pilih Setelan Default di atas. Jika Anda memiliki pertanyaan atau mengalami masalah dalam mengubah pengaturan default Anda, silahkan email isfeedbacknasdaq. Harap konfirmasikan pilihan Anda: Anda telah memilih untuk mengubah pengaturan default untuk Pencarian Kutipan. Ini sekarang akan menjadi halaman target default Anda kecuali Anda mengubah konfigurasi Anda lagi, atau Anda menghapus cookies Anda. Yakin ingin mengubah setelan Anda Kami mohon untuk meminta Harap nonaktifkan pemblokir iklan Anda (atau perbarui setelan Anda untuk memastikan javascript dan cookie diaktifkan), sehingga kami dapat terus memberi Anda berita pasar tingkat pertama Dan data yang Anda harapkan dari kami. Penjaga Pengaman Agen broker harus menyimpan catatan berikut selama enam tahun: Semua penerimaan dan pengeluaran uang tunai dan semua debit dan kredit lainnya Ledgers yang mencerminkan semua aset, kewajiban, modal, pendapatan dan pengeluaran Semua pembelian , Penjualan, penerimaan dan pengiriman sekuritas dan komoditas untuk setiap akun, dan semua debit dan kredit lainnya ke masing-masing akun Catatan sekuritas atau buku besar yang mencerminkan posisi yang dibawa pada rekening broker-dealer sendiri dan juga akun-akun kliennya 13 Selain itu, Perwira pialang harus menyimpan catatan ini selama tiga tahun: Semua jaminan akun dan semua surat kuasa dan bukti lain tentang pemberian otoritas diskresioner, dan salinan res Olutions memberdayakan agen untuk bertindak atas nama korporasi Semua perjanjian pembelian kembali dan reverse repurchase, dan salinan semua debit dan kredit lainnya untuk sekuritas, uang tunai dan barang lainnya untuk akun pedagang perantara dan juga untuk akun kliennya 13 NYSE Mewajibkan anggotanya untuk menyimpan lebih banyak catatan selama tiga tahun: Setiap pesanan dikirim dari anggota ke lantai bursa Setiap pesanan yang diterima oleh anggota baik secara lisan atau tertulis Setiap pesanan yang dimasukkan oleh anggota ke Fasilitas Perdagangan Off-Jam Waktu Masuknya setiap pembatalan pesanan 13 Seorang broker-dealer harus terus-menerus menyimpan file keluhan pelanggan dan disposisi mereka. Menjaga Akun Pelanggan Hingga Tanggal Agenda broker juga harus mengirimkan semua informasi akun terkait kepada pelanggannya. Ini berarti broker-dealer perlu mengirimkan laporan rekening yang menunjukkan posisi dan entri keamanan dan uang setidaknya setiap tiga bulan ke semua akun yang memiliki aktivitas apa pun selama kuartal sebelumnya. Selain itu, agen broker harus mengirimkan konfirmasi transaksi kepada pelanggannya, yang menunjukkan tanggal penyelesaian dan pertukaran dimana sekuritas diperdagangkan. Surat berharga pemerintah dibuka melalui FICC via Fedwire. Munis dapat dibersihkan dengan cara yang sama seperti ekuitas, namun juga dapat dibersihkan dengan pengiriman tertunda atau persyaratan lain yang disepakati bersama. DK pergi ke arbitrase.
No comments:
Post a Comment